Практические рекомендации при подаче документов в ФАС

Наверное, каждый юрист однажды сталкивается с ситуацией, когда сделки или иные действия подпадают под действие ФЗ «О защите конкуренции». В данной статье рассмотрим ситуацию применительно к такому действию, как согласование ФАС осуществления функций исполнительного органа (ЕИО) в юридическом лице (ЮЛ, юр. лицо, общество).

Прежде всего, для того, чтобы понять, нужно ли идти в ФАС, нужно посмотреть, выполняются ли признаки[1]:

• Действие: например, сделка по покупке определенного размера доли ООО или АО, или передача функций ЕИО управляющей организации (управляющему ИП).
• Границы активов:
• суммарная стоимость активов по последним балансам лица, приобретающего акции, и его группы лиц, лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц превышает семь миллиардов рублей или если их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает десять миллиардов рублей и при этом суммарная стоимость активов по последнему балансу лица, являющегося объектом экономической концентрации (ОЭК), и его группы лиц превышает четыреста миллионов рублей

При этом, например, при сделках, если ЮЛ — продавец уходит на 100% из общества, то активы его группы не считаем, а только активы ОЭК[2].

Несомненно, возникает разумный вопрос:

«Если действия совершаются в группе и при этом активы у ОЭК небольшие, то зачем идти в ФАС?!». Дело в том, что это сделать нас обязывает закон, поскольку смотрим активы не только ОЭК, но и его группы. Исключение (не подавать ходатайство) составляют случаи:

а) группа должна быть опубликована на сайте ФАС и не меняться в течение месяца до совершения действия (возможность подать уведомление уже по факту совершения действия в группе)

или

б) должен быть соблюден принцип «одного кармана»[3].

После того, как выяснили, что в ФАС идти нужно, собираем пакет документов на основе информации о заявителе (его группе) и ОЭК (и его группе). Ниже представлен вариант подачи бумажный и действия совершаются внутри группы лиц – по передаче полномочий ЕИО управляющей организации (поскольку сложно соблюсти принцип «возможно не подавать ходатайство, но с последующим уведомлением, если группа лиц размещена на сайте ФАС и остается неизменной на момент совершения действия» и не действует в представленном примере принцип «одного кармана»).

Порядок подачи документов в ФАС:

Подается в ФАС России или ФАС региона (зависит от суммы активов группы).

Если по бухгалтерским балансам по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства, суммарная стоимость активов лиц (групп лиц), приобретающих акции (доли), права и (или) имущество, и лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает 15 млрд. руб., подается в ФАС России[4].

Адрес Федеральной антимонопольной службы — Садовая Кудринская, 11, Москва.

Телефон для справок и график приема: указан на сайте, с марта 2020 порядок подачи изменился, подается через ящик, затем на следующий день узнавать входящий номер по тел., замечания приходят на указанную в ходатайстве эл. почту.

Антимонопольный орган рассматривает ходатайство в течение тридцати дней с даты получения ходатайства.

Первоначально ФАС при поступлении документов рассматривает комплектность по регламенту. Если отсутствует какой-либо предусмотренный законом документ с необходимыми сведениями (например, письмо со сведениями об ОЭК), то ходатайство считается не представленным и нужно писать запрос на выдачу конверта документов, дорабатывать их и подавать повторно (для оперативного поиска лучше указывать номер исходящего и входящего на ходатайстве).

В рассматриваемом случае заявитель (управляющая организация) подает следующие документы[5] (при этом все документы подписать может ЕИО Заявителя): 

В отношении заявителя:

• Ходатайство (в свободной форме) с приложением (по форме ФАС). В Ходатайстве «Конфиденциально» лучше не ставить, чтобы иметь возможность по тел. получать информацию о ходе рассмотрения. Но можно это сделать, чтобы информация не ушла в открытые источники (СМИ).
• Копия решения о назначении руководителя Компании, заверенная руководителем
• Нотариально заверенная копия устава и изменений к нему (при наличии)
• Перечень лиц, входящих в группу лиц с Компанией по форме, утвержденной приказом ФАС РФ от 20.11.2006 № 293 (таблица и схематическое изображение: с данными и без данных ФЛ) по состоянию на текущую дату. С данными ФЛ – подписать руководителем Компании. Без данных ФЛ – записать на диск.

Схематическое изображение группы лиц представляется на бумажном носителе и на электронном носителе в виде графического файла в формате jpeg с разрешением не менее 300 dpi, размером не менее 20 сантиметров в ширину и 27 сантиметров в длину.

Группа лиц – по практике в основном в нее включают ЮЛ и ФЛ по основанию 1 и 2. Однако, стоит отметить, что есть хитроумное основание 3 (лицо имеет право блокировать решения на основании учредительного документа) – получается, что «за уши» можно подтянуть огромное количество лиц.

В группе лиц обязательно должно быть раскрыто контролирующее лицо (бенефициар)[6].

• Сведения об основных видах деятельности, а также о наименованиях видов продукции/услуг, об объеме продукции/услуг, произведенной, реализованной за последние 2 года с указанием кодов номенклатуры продукции[7].
• Копия финансовой (бухгалтерской) отчетности Компании и лиц группы за последний отчетный год.

Примечание: В ФАС подается отчетность заявителя, ОЭК и их группы за последний отчетный период. Соответственно, если, например, вы подаете документы для получения согласия в ФАС в феврале 2021 и при этом годовая отчетность еще не сдана за 2020, т.к. сроки не прошли, то можно подавать отчетность за 2019.

С бухгалтерскими табличками по деятельности юр. лиц группы за последние 2 года такая же история: можно подать таблички за 2019 и полугодие (или 9 мес.) 2020, поскольку таблички на основе баланса делаются.

• Копии документов, подтверждающих право на осуществление деятельности Компании и лиц ее группы лиц (лицензии, разрешения и т.д.).
• Государственная пошлина[8].

Пошлина должна быть с синей отметкой банка или заверенная Заявителем копия (в случае нахождения банка в системе ГИС).

• Проект решения и договора на управление
• Опись.
• Диск с группой лиц с обезличенными данными ФЛ

В отношении ОЭК:

• Копия решения о назначении руководителя Компании, заверенная руководителем Компании.
• Нотариально заверенная копия устава и изменений к нему (при наличии).
• Письмо о Компании.

В письме указываются сведения об ОЭК:

А) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем пятью процентами акций (долей) лица, являющегося объектом экономической концентрации.

Б) Общество распоряжается/не распоряжается более чем 5 % (пятью процентами) акций (долей) в уставных капиталах коммерческих организаций.

В) Общество является/не является «стратегическим обществом».[9]

Особенности комплектации документов:

1. Документы более 1 листа сшиваются и подписываются Заявителем.
2. При подаче документов доверенность не требуется.
3. Все документы подаются в файле или папке. Прошиваются все приложения между собой в виде одного документа (поэтому, левое поле должно быть не менее 2 см), общая нумерация проставляется карандашом. Если листов очень много, то разбить на 2 папки.
4. Если все документы будет подписывать не Заявитель, то образец подписи доверенного лица должен быть нотариально заверен или заявителем.
5. На копиях указывается: «копия верна».
6. В отношении информации, которой по какой-либо причине заявитель не располагает, нужно указывать на данное обстоятельство.

При подаче в ФАС документов для получения согласия на совершение сделки по приобретению долей или акций компаний, также стоит выяснять, является ли ОЭК – стратегическим ЮЛ и входит ли в него иностранный инвестор[10]. В таком случае помимо ходатайства по закону о защите конкуренции придется подавать одновременно и ходатайство по закону о стратегических обществах. При этом, активы не имеют значение (имеет значение процент вхождения для установления контроля). Пошлина не нужна (услуга бесплатна). Перечень документов и сведений подается в соответствии с законом и регламентом[11].

Что происходит, если клиент не хочет тратить время, деньги или по иным соображениям не идет в ФАС в случае законной необходимости. Такому клиенту грозят как минимум штрафы[12].

Для нарушений против порядка управления срок давности — 2 месяца, для нарушений антимонопольного законодательства давность- 1 год.

При этом, можно надеяться на смягчение наказания[13], если повезет и будет доказано, что совершенное Обществом правонарушение не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В любом случае лучше не рисковать и выполнять требования законодательства[14]. Даже если вы сомневаетесь, нужно ли идти в ФАС, это стоит сделать хотя бы потому, что законы и практика каждый день меняются и в случае спорной ситуации всегда плюс иметь дополнительное официальное письмо-решение от гос. органа.

Последствия в виде признания сделки недействительной:

Сделка, совершенная без необходимого согласия, является оспоримой[15].

В заключение хочется сказать, что все же механизм проверки документов (помимо регламента) по содержанию не понятен. Не понятно, в частности, насколько глубоко ФАС проверяет группу лиц и по каким каналам. Но в целом очень интересно иметь такой опыт, как разбор вопроса о получении согласия ФАС и подготовка (сбор) «кипы» документов.

[1] п. 1 ст. 28 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

[2] п. 3 ст. 28 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

[3] п. 2 ст. 28 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

[4] Приказ ФАС РФ от 20.09.2007 N 294 (п. 3.7 Административного регламента)

[5] Перечень документов и сведений, представляемых вместе с ходатайством, указан в ч. 5 ст. 32 Закона о защите конкуренции и в Приложении N 4 к Административному регламенту. И Приказ ФАС РФ от 17.04.2008 N 129.

[6]  п. 3 ст. 105.2 НК РФ

[7] Прим.: Сведения представляются в отношении Компании и каждой компании, включенной в перечень группы лиц Компании, в виде таблиц по форме приложений 1 — 3 к Форме представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными статьями 27 — 31 Федерального закона «О защите конкуренции» (утв.  Приказом ФАС России от 17.04.2008 № 129).

[8] п. 89 части 1 статьи 333.33 Налогового кодекса

[9] ст.6 Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

[10] ст. 7 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»

[11] ст. 8 N 57-ФЗ и Приказ ФАС России от 28.01.2019 N 87/19.

[12] Последствия несогласования — ответственность м.б. по КОАП (ст. 19.5, 19.8),  по УК РФ (ст. 178).

[13] 2.9 КоАП РФ

[14] Постановление ФАС России от 11.12.2017 по делу N 4-19.8-1726/00-18-17

Нарушение: ч. 3 ст. 19.8 КоАП РФ (непредставление ходатайств, уведомлений, сведений в антимонопольный орган).

[15] п. 2 ст. 166, абз. 1 п. 1, п. 2 ст. 173.1 ГК РФ, п. 2 статьи 34 Закона о защите конкуренции